|
|
Pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
Robek, Robert ; Čech, Petr (vedoucí práce) ; Horáček, Tomáš (oponent)
1 Pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům Abstrakt Cílem této diplomové práce je definovat a analyzovat rozsah právní úpravy stanovující pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům. Tato pravidla jsou vytvořena evropský právem, a to prostřednictvím tří právních předpisů: v prvé řadě evropskou směrnicí 2004/39/EC, o trzích finančních nástrojů, nazývané též Markets in Financial Instrument Directive (MiFID), dále pak tuto směrnici provádějícím nařízením č. 1287/2006, a posledním z nich je směrnici MiFID provádějící směrnice č. 2006/73/EC. První předpis je rovněž nazýván právní úprava LEVEL 1 a prováděcí předpisy jsou nazývány právní úprava LEVEL 2. V České republice je právní úprava založena na transformaci výše uvedených evropských předpisů, a to prostřednictvím zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. Tato právní úprava přinesla poměrně rozsáhlou regulaci pravidel jednání obchodníka s cennými papíry a s tím spojenou ochranu zákazníků. Na tuto problematiku se zaměřila tato diplomová práce, která se po formální stránce skládá z úvodu a sedmi samostatných kapitol. V úvodu práce je vymezen předmět a cíl diplomové práce. V úvodu jsou rovněž uvedeny základní prameny práva a je zde popsána i základní problematika a terminologie. První kapitola...
|
|
|
Opatření v boji proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu u obchodníka s cennými papíry
Magdičová, Taťana ; Kotáb, Petr (vedoucí práce) ; Vybíral, Roman (oponent)
Opatření v boji proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu u obchodníka s cennými papíry Diplomová práce se věnuje problematice legalizace výnosů z trestné činnosti financování terorismu. Práce se zabývá touto zejména z pohledu obchodníků s cennými papíry, pro které vyplývají povinnosti aplikovat v rámci své činnosti řadu opatření k zabránění praní špinavých peněz a financování terorismu prostřednictvím této finanční Cílem diplomové práce je potvrdit, nebo vyvrátit hypotézu "Opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu jsou v praxi obchodníka s cennými papíry dostatečně srozumitelná a účinná" Práce se zároveň snaží odhalit úskalí platné právní úpravy vybraných AML/CFT opatření. dosažení stanoveného cíle byly zvoleny vědecké metody deskripce a analýzy. hlediska struktury je práce členěna do čtyř základních kapitol Vymezení práva proti praní špinavých peněz a financování Další vybrané AML/CFT povinnosti obchodníka s cennými papíry Za účelem dosažení cíle je v práci nejprve v první kapitole poměrně výstižným způsobem shrnuta problematika praní špinavých peněz a financování terorismu. Vzhledem k tomu, že odborná literatura dostatečně nevěnuje oblasti financování terorismu je dán v rámci teoretické části právě na tuto problematiku značný akcent. Zároveň je...
|
|
|
Investiční možnosti drobného investora na kapitálovém trhu v ČR a jejich komparace
BEŇOVÁ, Veronika
Tato bakalářská práce se zabývá investičními možnostmi drobného investora na kapitálovém trhu. Hlavním cílem práce je charakterizovat tyto možnosti a porovnat je. Vzhledem k širokému pojetí tématu se práce zaměřuje na investování s akciemi na českých burzách prostřednictvím obchodníků s cennými papíry. Aby byl investor při obchodování úspěšný, je zapotřebí podrobná znalost dané problematiky. Práce tedy nejprve teoreticky charakterizuje finanční trh, především kapitálový trh. Dále je popsán burzovní trh, některé investiční instrumenty a investiční strategie. Praktická část se nejdříve věnuje burzám ČR a na základě jejich porovnání je doporučena burza, která je pro drobného investora vhodnější. Dále se praktická část zabývá výběrem obchodníka s cennými papíry, jsou zde představeny tři firmy, které zprostředkovávají obchody na burzách. Obchodníci jsou porovnáváni na základě stanovených kritérií, kritériem jsou např. poplatky a historie firmy na trhu. Na základě vícekriteriálního hodnocení je doporučen obchodník, který je pro drobného investora nejvhodnější.
|
|
|
Audit finančních institucí
Dřizgová, Zuzana ; Kotáb, Petr (vedoucí práce) ; Kohajda, Michael (oponent)
90 Abstrakt a klíčová slova Audit finančních institucí Cílem této diplomové práce je poskytnout ucelený pohled na problematiku auditu finančních institucí. Hlavním důvodem, proč jsem si vybrala právě toto téma, je můj osobní zájem o tuto oblast pramenící z mého současného zaměstnání. Dále jsem chtěla rozšířit nepočetnou řadu prací na související témata o komplexní přístup se zdůrazněním právního aspektu problematiky. Text se skládá ze čtyř kapitol zabývajících se tématem na různých úrovních obecnosti a speciality. První kapitola na úvod definuje základní používané pojmy, a to audit a finanční instituce. Je rozdělena na tři části. První definuje audit, jeho cíle a funkce a vysvětluje klíčový koncept významnosti. Druhá část se zabývá různým chápáním pojmu finanční instituce. Třetí část stanovuje rozsah a strukturu práce. Druhá kapitola analyzuje stávající právní úpravu včetně mezinárodních auditorských standardů a etického kodexu. Je rozdělena do jedenácti částí zaměřených na jednotlivé prvky regulace. Zejména zkoumá podmínky povinného auditu, nároky na osobu auditora, práva a povinnosti auditora s hlubším pojednáním o etických požadavcích (zvláště o nezávislosti a mlčenlivosti), kontrolu kvality, kárné řízení a veřejný dohled nad auditem. Třetí kapitolu tvoří pět částí o obvyklém průběhu auditní zakázky a...
|
|
|
Pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
Robek, Robert ; Čech, Petr (vedoucí práce) ; Horáček, Tomáš (oponent)
1 Pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům Abstrakt Cílem této diplomové práce je definovat a analyzovat rozsah právní úpravy stanovující pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům. Tato pravidla jsou vytvořena evropský právem, a to prostřednictvím tří právních předpisů: v prvé řadě evropskou směrnicí 2004/39/EC, o trzích finančních nástrojů, nazývané též Markets in Financial Instrument Directive (MiFID), dále pak tuto směrnici provádějícím nařízením č. 1287/2006, a posledním z nich je směrnici MiFID provádějící směrnice č. 2006/73/EC. První předpis je rovněž nazýván právní úprava LEVEL 1 a prováděcí předpisy jsou nazývány právní úprava LEVEL 2. V České republice je právní úprava založena na transformaci výše uvedených evropských předpisů, a to prostřednictvím zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. Tato právní úprava přinesla poměrně rozsáhlou regulaci pravidel jednání obchodníka s cennými papíry a s tím spojenou ochranu zákazníků. Na tuto problematiku se zaměřila tato diplomová práce, která se po formální stránce skládá z úvodu a sedmi samostatných kapitol. V úvodu práce je vymezen předmět a cíl diplomové práce. V úvodu jsou rovněž uvedeny základní prameny práva a je zde popsána i základní problematika a terminologie. První kapitola...
|
|
|
Modern structured products for retail investors in the Slovak Republic
Kompanová, Eliška ; Veselá, Jitka (vedoucí práce) ; Hoffman, Andrej (oponent)
Tato bakalářská práce se zabývá strukturovanými investičními produkty, a to konkrétně investičními certifikáty, warranty a ETF. První kapitola pojednává o základních charakteristikách jednotlivých instrumentů, o jejich rozděleních do skupin, o výhodách a rizicích spojených s jejich obchodováním a o způsobu samotného obchodování. V návaznosti na to jsou vysvětleny možné investiční strategie a pravidla při investování. Druhá část je zaměřena na analýzu slovenského trhu s vybranými instrumenty, na obchodníky s CP, jejich poplatkovou politiku a zdůraznení rozdílů s Českou republikou. Cílem této práce je poskytnout teoretický i praktický pohled na obchodování se strukturovanými produkty v podmínkách rozvíjející se Slovenské republiky a zhodnotit rozdíly mezi možnostmi obchodování těchto instrumentů na slovenském a českém trhu.
|
|
|
Současné možnosti elektronického investování na akciových trzích
Koníček, Tomáš ; Votava, Libor (vedoucí práce) ; Diviš, Roman (oponent)
Bakářská práce si klade za cíl objasnit, které investiční atributy jsou pro retailového investora při výběru investičního řešení důležité a podle kterých se pro dané řešení rozhoduje. Teoretická část se zaměřuje na stručnou historii investování, primárně investování do akcií, dále se snaží objasnit motivaci lidí proče investovat nebo proč být více bohatý. V praktické části je nastíněna situace současného trhu obchodníků s cennými papíry v České republice, dále jsou dle výzkumu zákaznické báze společnosti brokerjet České spořitelny, a.s. vytvořeni modeloví investoři, kteří si volí různá investiční řešení na základě klíčových atributů a jejich důležitosti pro investiční strategii.
|
|
| |
|
|
Aplikace Basel II na obchodníka s cennými papíry
Hlubik, Miroslav ; Musílek, Petr (vedoucí práce) ; Veselá, Jitka (oponent)
Mezi jedno z nejvíce diskutovaných témat posledních roků týkající se regulace finančních institucí bezpochyby patří Basel II. Konceptu Basel II v spojení s bankami se v posledních letech věnovalo mnoho článků a publikací. Málo se však psalo o dopadech této Nové basilejské dohody na obchodníky s cennými papíry. Právě to bude hlavním cílem této práce. Na úvod budou shrnuty důvody a význam regulace obchodníků s cennými papíry a její vývoj v České republice. Dále bude následovat vymezení finančních rizik a způsob jejich řízení. Komplexní řízení rizik obchodníka s cennými papíry je v současnosti založeno především na sledování kapitálové přiměřenosti. Basel II umožňuje používat základní i speciální přístupy pro její výpočet. Obchodníci s cennými papíry si pravděpodobně nebudou moci dovolit implementovat speciální přístupy. Základní přístupy jsou však přísné a pro mnoho obchodníků to může znamenat výrazné zvýšení kapitálových požadavků.
|
|
|
Interní audit obchodníka s cennými papíry
Fenstererová, Klára ; Dvořáček, Jiří (vedoucí práce) ; Kafka, Tomáš (oponent)
První část práce shrnuje základní informace o auditu, jeho historii i současnosti. Je zde uveden vztah mezi interním a externím auditem a dále je tato část zaměřena na interní audit, jeho úlohu , osobu interního auditora. Samostatnou součástí je kapitola věnovaná řízení rizik. Ve druhé části práce je charakterizována společnost, obchodník s cennými papíry, uvedena specifika interního auditu a řízení rizik u obchodníka s cennými papíry, stručně objasněn pojem kapitálová přiměřenost. Dále je zde popsán výkon činnosti interního auditu a řízení rizik, zhodnoceny jejich přínosy pro společnost a následně uvedeny možné podněty na zefektivnění výkonu a využívání těchto činností.
|
host ::
RSS.