|
|
Zásada "know your client" v oblasti investičního zprostředkování
Šlapáková, Kateřina ; Sejkora, Tomáš (vedoucí práce) ; Kotáb, Petr (oponent)
a klíčová slova oblasti investičního zprostředkování Probíhající hlubší sjednocování regulace finančního systému v značně ovlivnilo charakter investičního zprostředkování, tj. investiční služby přijímání a předávání pokynů. Prvním cílem práce bylo popsat regulaci této oblasti, přičemž za tímto účelem byly rozebrány související základní pojmy, možné formy poskytovatelů investičního zprostředkování neposlední řadě prameny jak unijních, tak českých právních předpisů. Implementace směrnice MiFID II a další související legislativy ovlivnila zejména regulaci investičních zprostředkovatelů, kteří nově působí zpřísněná regulace má potenciál změnit způsob distribuce investičních služeb v České republice, náme, neboť tento model je založen na úzké spolupráci obchodníků s papíry a investičních zprostředkovatelů. Dalším cílem práce a zároveň jejím jádrem bylo identifikovat, kdy se při investičním zprostředkování projeví zásada KYC (vyjma aspektů regulace proti praní špinavých peněz). Jedná se o kategorizaci zákazníků (především) o vyhodnocování testů vhodnosti a přiměřenosti investiční služby a investičního nástroje. Během tohoto procesu sbírá poskytovatel investiční služby penzum inform zákazníka a na jeho základě vyhodnocuje, zda zákazníkem požadovaná služba je pro něj vhodná, resp. přiměřená. Okruh těchto...
|
host ::
RSS.